Квалифицированным инвесторам

Квалифицированный инвестор – это особый статус участника рынка ценных бумаг, который присваивается организациям и частным лицам. Квалифицированный инвестор получает доступ к операциям с рядом инструментов, предназначенных для этого класса инвесторов.

В управляющей компании «ДОХОДЪ» документом, определяющим порядок работы с квалифицированными инвесторами, является Регламент.


Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами и порядка ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами и порядка ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами

Утверждено Приказом Генерального директора ООО "УК "ДОХОДЪ" № 35/Кв от 24.09.2015г.

Критерии для признания лиц квалифицированными инвесторами

Согласно ст. 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (№39-ФЗ) к квалифицированным инвесторам по умолчанию относится ряд организаций, в т.ч. Банк России, профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, инвестиционные фонды, управляющие компании, Агентство по страхованию вкладов и т.д.

Квалифицированными инвесторами также могут быть признаны физические и юридические лица, отвечающие определенным критериям.

Физические лица должны соответствовать любому из перечисленных требований. Статус квалифицированного инвестора присваивается физическому лицу единожды и не требует периодического подтверждения.

Требования для физического лица

  1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица составляют не менее 6 миллионов рублей.
  2. Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
    • не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
    • не менее 3 лет в иных случаях.
  3. Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
  4. Владение имуществом, размер которого составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
    • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
    • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
    • ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
  5. Наличие высшего экономического образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любого из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

Юридические лица должны соответствовать любому из требований. Статус квалифицированного инвестора, присвоенный юридическому лицу, требует ежегодного подтверждения.

Требования для юридического лица

  1. Размер собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей.
  2. Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
  3. Оборот (выручка) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет не менее 2 миллиардов рублей.
  4. Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет не менее 2 миллиардов рублей.

Контакты

Тел.: +7 (812) 635-68-60, 635-68-63
Факс +7 (812) 314-42-75
uk@dohod.ru